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    券商開(kāi)戶需核查投資者誠(chéng)信檔案!監(jiān)管強(qiáng)化行業(yè)失信約束機(jī)制

    2024-10-01 09:52 來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)
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    (責(zé)任編輯:何瀟)
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    券商開(kāi)戶需核查投資者誠(chéng)信檔案!監(jiān)管強(qiáng)化行業(yè)失信約束機(jī)制

    2024年10月01日 09:52    來(lái)源: 中國(guó)證券報(bào)    

      中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者10月1日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉,相關(guān)監(jiān)管部門近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知,要求行業(yè)機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體嚴(yán)格履行法定誠(chéng)信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求,強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體和從業(yè)人員的失信約束。

      據(jù)悉,按照監(jiān)管要求,證券期貨等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為投資者開(kāi)立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠(chéng)信檔案,還可根據(jù)中國(guó)結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠(chéng)信信息,對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶后的相應(yīng)交易限制措施。券商在辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí),可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案。在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的,將依法從重處罰。

      記者了解到,監(jiān)管部門要求各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體高度重視資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè),認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》,增強(qiáng)對(duì)誠(chéng)信工作重要性的認(rèn)識(shí),全面了解掌握誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)、誠(chéng)信信息查詢、誠(chéng)信約束激勵(lì)等相關(guān)規(guī)定要求。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體要珍視自身誠(chéng)信記錄,不斷完善內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束機(jī)制,建立健全常態(tài)化查詢誠(chéng)信檔案的工作機(jī)制,嚴(yán)格依法履行誠(chéng)信檔案查詢義務(wù),主動(dòng)申報(bào)錄入正面誠(chéng)信信息,進(jìn)一步提高誠(chéng)信工作水平。

      各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體在開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格履行法定的誠(chéng)信檔案查詢義務(wù)。證券期貨等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為投資者、客戶開(kāi)立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠(chéng)信檔案;各上市公司、新三板掛牌公司、擬上市公司,證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員的,應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠(chéng)信檔案;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠(chéng)信檔案;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí),可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案。

      需要注意的是,在處理上述誠(chéng)信信息查詢事宜時(shí),各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體必須按照既定渠道和程序,向所屬證監(jiān)局或證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門提出申請(qǐng),不得擅自通過(guò)證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)查詢途徑來(lái)代替正規(guī)流程。其中,在證券期貨開(kāi)戶環(huán)節(jié),相關(guān)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可依據(jù)中國(guó)結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠(chéng)信信息,對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶后的相應(yīng)交易限制措施。

      此外,監(jiān)管部門將依據(jù)相關(guān)規(guī)定,有針對(duì)性地實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體執(zhí)行查詢義務(wù)及建立內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督約束機(jī)制的情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。對(duì)于違反規(guī)定、未履行法定義務(wù)的經(jīng)營(yíng)主體,將及時(shí)記入誠(chéng)信檔案。特別是在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的,將依法從重處罰。

    (責(zé)任編輯:何瀟)


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